上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人1月19日介紹，本周，上交所共對98起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查。同時(shí)，近期上交所公司監(jiān)管部門重點(diǎn)加強(qiáng)了五方面工作，包括加大對年報(bào)“高送轉(zhuǎn)”信息披露監(jiān)管力度、加大對“保殼類”公司的監(jiān)管力度等。
負(fù)責(zé)人介紹，今年以來，在信息披露自律監(jiān)管方面，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)出監(jiān)管問詢函、工作函等監(jiān)管函件140余份。就上市公司或相關(guān)主體的信息披露違規(guī)行為，發(fā)出監(jiān)管關(guān)注、通報(bào)批評和公開譴責(zé)等函件28份。
本周，上交所共對98起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及證券88只次、證券賬戶230個(gè)次、證券公司56家次,共出具書面警示函108份，實(shí)施盤中暫停賬戶交易15次（針對投資者），采取限制賬戶交易紀(jì)律處分1次（針對投資者）， 并上報(bào)證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
談及近期上交所公司監(jiān)管部門重點(diǎn)加強(qiáng)的五方面工作，負(fù)責(zé)人介紹，一是加大對公司自主披露熱點(diǎn)公告的事中綜合監(jiān)管力度。對涉及互聯(lián)網(wǎng)金融、虛擬現(xiàn)實(shí)、無人機(jī)、石墨烯等市場熱點(diǎn)題材的公告，加強(qiáng)事中監(jiān)管，綜合施策，通過“停牌冷卻、補(bǔ)充披露、媒體報(bào)道、內(nèi)幕核查”的多維度舉措，對公司自主發(fā)布的熱點(diǎn)公告“刨根問底”，壓縮了概念炒作的灰色空間。
二是加大對年報(bào)“高送轉(zhuǎn)”信息披露監(jiān)管力度。進(jìn)入2015年年報(bào)披露期以來，上交所要求滬市上市公司嚴(yán)格執(zhí)行上交所去年發(fā)布的董事會審議“高送轉(zhuǎn)”公告格式指引，詳細(xì)披露董事會表決意向、董事及提議股東的持股變動與增減持計(jì)劃等，并結(jié)合公司自身業(yè)務(wù)，就“高送轉(zhuǎn)”是否符合公司當(dāng)期實(shí)際經(jīng)營業(yè)績情況、是否滿足公司當(dāng)前經(jīng)營活動需要、是否有利于公司未來發(fā)展等，做出詳細(xì)披露。從目前情況來看，公司披露“高送轉(zhuǎn)”公告的有效性和針對性較往年增強(qiáng)，市場盲目跟風(fēng)炒作“高送轉(zhuǎn)”概念的情況有所改觀。
三是加大對“保殼類”公司的監(jiān)管力度。去年年底，有部分經(jīng)營業(yè)績差、無實(shí)質(zhì)業(yè)務(wù)的公司，擬通過特別會計(jì)處理調(diào)整全年業(yè)績，具有明顯的“保殼”、“保業(yè)績”嫌疑。對此，上交所在采用常規(guī)監(jiān)管手段的同時(shí)，強(qiáng)化對會計(jì)師監(jiān)管，加大對不當(dāng)會計(jì)處理的事中監(jiān)管力度。例如，通過約談匹凸匹(14.070,-0.33, -2.29%)、山水文化兩家公司的年審會計(jì)師，現(xiàn)場問詢其對公司核銷應(yīng)付款事項(xiàng)的會計(jì)處理和意見，督促其勤勉盡責(zé)，取得了一定的效果。
四是加大了對股東違規(guī)減持股份的事后處罰。對五家上市公司的兩名股東、四名董事、監(jiān)事或高級管理人員違規(guī)減持股份、短線交易、窗口期買賣股票等行為，采取了公開譴責(zé)、通報(bào)批評等紀(jì)律處分。
五是加大了上市公司停復(fù)牌、股份上市等業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險(xiǎn)防控力度。通過強(qiáng)化上市公司作為業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防控第一責(zé)任人的責(zé)任意識，要求公司切實(shí)采取有效措施，完善內(nèi)部信息披露管理制度，防范業(yè)務(wù)操作“錯(cuò)單”和“漏單”，保證證券交易安全有序運(yùn)行。
